一周监管动态2023年第5期（文尾下载可复制版本）

一周监管动态

2023年第5期

何兆飞 高雁群 周菲

2023年1月20日-2023年2月3日

目录

第一部分 监管动态

一、深交所发布《深市上市公司环境信息披露白皮书》

二、证券业协会公布2022年优秀重点课题报告名单

三、北交所、全国股转公司发布2022年度证券公司执业质量评价结果

四、北交所、新三板发布2022年市场改革发展报告

五、北交所、新三板发布2022年市场服务报告

六、北交所、新三板发布2022年市场自律监管报告

七、证监会发布关于全面实行股票发行注册制前后相关行政许可事项过渡期安排的通知

八、证监会有关部门负责人就全面实行股票发行注册制答记者问

九、上交所发布关于全面实行股票发行注册制相关审核工作衔接安排的通知

十、上交所就全面实行股票发行注册制配套业务规则公开征求意见答记者问

十一、深交所发布关于全面实行股票发行注册制相关审核工作衔接安排的通知

十二、深交所就全面实行股票发行注册制配套业务规则公开征求意见答记者问

十三、全国股转公司发布关于全面实行股票发行注册制前后相关审核工作过渡期安排的通知

十四、上交所开展债券交易排名活动

十五、证券业协会发布《证券行业普惠金融探索与实践——促进县域经济可持续发展调研报告》

十六、证监会召开2023年系统工作会议

十七、证券业协会“基于区块链的多层穿透式监管模型研究及应用实践”项目获第八届证券期货科学技术奖优秀奖

十八、证券业协会“基于区块链和隐私保护技术的行业风险数据共享平台”项目获第二届首都金融创新激励项目“金融创新推进奖”

十九、交易所债券市场正式启动债券做市业务

二十、上交所债券做市业务将正式上线

二十一、激活债券市场动能 更好服务高质量发展——深交所将于2月6日正式启动债券做市业务

二十二、依法依规治市 监管赋能提质——深交所发布2022年纪律处分情况

二十三、证券业协会发布关于2022年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果的公告

二十四、全国股转公司发布2023年1月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报

二十五、中基协发布2022年12月底公募基金市场数据

二十六、中期协发布期货行业服务实体经济数据概览（2022年12月)

二十七、中期协发布2023年期货从业人员资格考试公告（1号）

二十八、上期所发布2022年度监管信息通报

二十九、郑商所发布关于关于表彰2022年度优秀会员的决定

三十、中期协发布关于中国期货业协会新版会员注册系统切换上线的通知

三十一、上期所发布关于交易系统测试的通知

三十二、上海国际能源交易中心发布关于交易系统测试的通知

三十三、郑商所发布关于2023年2月期货品种做市合约和重点合约的公告

三十四、中期协发布2023年1月全国期货市场交易情况简报

三十五、中期协发布“9890名居间人完成系统登记”信息

三十六、郑商所发布关于开展“稳企安农 护航实体”大宗商品线上圆桌论坛（绿色发展专场第2期）的通知

三十七、郑商所发布2023年1月自律监管统计信息

三十八、大商所发布关于2023年1月异常和违规交易行为查处情况的通告

三十九、中金所发布2023年社会专业人才招聘公告

第二部分 法律法规跟踪

一、北交所发布政府债券交易业务规则

二、证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见

三、上交所发布关于就全面实行股票发行注册制配套业务规则公开征求意见的通知

四、深交所发布关于就全面实行股票发行注册制配套业务规则公开征求意见的通知

五、北交所落实全面实行股票发行注册制要求 就修订审核相关规则公开征求意见

六、全国股转公司落实全面实行股票发行注册制要求 就股票挂牌规则和定向发行规则公开征求意见

第三部分 监管处罚案例

一、辽宁证监局发布关于对刘某采取认定为不适当人选监管措施的决定（〔2022〕32号）

二、辽宁证监局发布关于对张某采取认定为不适当人选监管措施的决定（〔2022〕33号）

三、辽宁证监局发布关于对张某采取认定为不适当人选监管措施的决定（〔2022〕34号）

四、辽宁证监局发布关于对贾某采取认定为不适当人选监管措施的决定（〔2022〕35号）

五、辽宁证监局发布关于对王某采取认定为不适当人选监管措施的决定（〔2022〕36号）

六、辽宁证监局发布关于对徐某采取认定为不适当人选监管措施的决定（〔2022〕37号）

七、辽宁证监局发布关于对李某采取认定为不适当人选监管措施的决定（〔2022〕38号）

八、辽宁证监局发布关于对艾某采取认定为不适当人选监管措施的决定（〔2022〕39号）

九、辽宁证监局发布关于对段某采取认定为不适当人选监管措施的决定（〔2022〕40号）

十、辽宁证监局发布关于对卢某采取认定为不适当人选监管措施的决定（〔2022〕41号）

十一、江苏证监局发布关于对T证券有限责任公司、孙某、董某采取出具警示函措施的决定（〔2023〕12号）

十二、广东证监局发布关于对珠海D私募股权投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定及关于对合规风控负责人曹某、法人梁某采取出具警示函措施的决定（〔2023〕3号）、〔2023〕4号、〔2023〕5号）

十三、深圳证监局发布关于对深圳市Y私募股权基金管理有限公司及法人王某采取出具警示函措施的决定（〔2023〕10号、〔2023〕11号）

十四、江苏证监局发布关于对M期货W营业部采取出具警示函行政监管措施的决定（〔2023〕8号）

十五、天津证监局发布关于对郝某釆取出具警示函措施的决定（津证监措施〔2023〕1号）

十六、上期所发布关于对张某、闫某违规处理决定的公告（〔2023〕4号）

十七、大商所发布关于对某客户采取限制开仓自律管理措施的决定

十八、青岛证监局发布关于对K期货股份有限公司C分公司采取出具警示函措施的决定（〔2023〕1号）

01

监管动态

02

法律法规跟踪

03

监管处罚案例

资料下载

合规周报链接：

https://pan.baidu.com/s/17VUOX5IcCjQGAIvHqjEj8Q 

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